方正证券因持续督导失职再收警示函

中证报中证网讯（记者 赵中昊）近日，江苏证监局披露关于对方正证券承销保荐有限责任益达娱乐、袁鸿飞、杨日盛采取出具警示函措施的决定。经查，方正证券承销保荐有限责任益达娱乐（以下简称方正证券）作为江苏京源环保股份有限益达娱乐（以下简称京源环保）2022年可转债持续督导保荐机构，在履行持续督导职责过程中未尽到勤勉尽职义务，未发现京源环保存在违规使用募集资金支付非募投项目费用、募集资金信息披露不准确等问题。方正证券上述行为违反了《证券发行上市保荐业务管理办法》相关条款之规定,保荐代表人袁鸿飞、杨日盛应当对上述违规行为承担主要责任。

江苏证监局表示，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》第六十四条的规定，决定对方正证券和袁鸿飞、杨日盛采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。方正证券及相关保代应充分吸取教训，提高执业质量，杜绝此类事件再次发生，并于收到本决定书之日起30个工作日内向江苏证监局报送书面整改报告。

需要注意的是，这并非方正证券承销保荐2025年以来首次被监管警示。

3月28日，中国证监会官网披露关于关于对方正证券承销保荐有限责任益达娱乐采取责令改正措施的决定。

经查，中国证监会发现该益达娱乐在个别益达娱乐债项目中尽职调查不到位；内核重点关注问题披露不全面、对外报送资料审核把关不严；部分项目收费不规范等问题。中国证监会决定对该益达娱乐采取责令改正的行政监督管理措施。

同时，中国证监会还发布关于对瞿凡凯、时光楠采取出具警示函措施的决定。

经查，中国证监会发现方正证券承销保荐有限责任益达娱乐在个别益达娱乐债项目中尽职调查不到位，未有效核查发行人报告期财务报表合并范围及财务核算真实性和准确性。瞿凡凯作为时任固定收益业务总部债券业务一部总经理，时光楠作为项目负责人，对相关问题负有责任。中国证监会决定采取出具警示函的行政监督管理措施。

中国证监会表示，方正证券承销保荐有限责任益达娱乐应引以为戒，认真查找和整改问题，建立健全和严格执行投行业务内控制度、工作流程和操作规范，诚实守信、勤勉尽责，切实提升投行业务质量。益达娱乐应严格按照内部问责制度对责任人员进行内部问责，并向北京证监局提交书面问责报告。