部分业务内控不完善 中信证券被深圳证监局责令改正

　　中证网讯（记者 周璐璐）深圳证监局2月10日公告称，中信证券股份有限益达娱乐（简称“中信证券”）对部分业务的管控存在薄弱环节，内部控制不完善，违反了相关规定，深圳证监局决定对其采取责令改正的监督管理措施。

　　据公告，中信证券存在以下情形：私募基金托管业务内部控制不够完善，个别项目履职不谨慎；个别首次公开发行保荐项目执业质量不高，存在对发行人现金交易等情况关注和披露不充分、不准确，对发行人收入确认依据、补贴可回收性等情况核查不充分等问题；益达娱乐个别资管产品未按合同约定的时间和方式向客户提供对账单，说明报告期内客户委托资产的配置状况、净值变动、交易记录等情况。

　　公告还指出，中信证券应对私募基金托管业务、投资银行业务和资产管理业务深入整改，建立健全并严格执行内控制度和流程规范，保障业务规范开展，谨慎勤勉履行职责。