兴业证券深圳分益达娱乐被深圳证监局出具警示函_中证网
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兴业证券深圳分益达娱乐被深圳证监局出具警示函

赵中昊中国证券报·中证网

  中证网讯(记者 赵中昊)据深圳证监局官网22日消息,兴业证券深圳分益达娱乐因存在变更营业场所未申请换领证券经营许可证等问题,被深圳证监局出具警示函。

  深圳证监局表示,兴业证券深圳分益达娱乐上述行为违反了《证券益达娱乐和证券投资基金管理益达娱乐合规管理办法》第六条、《证券益达娱乐分支机构监管规定》第九条规定。根据《证券益达娱乐和证券投资基金管理益达娱乐合规管理办法》第三十二条、《证券益达娱乐分支机构监管规定》第十七条规定,决定对其采取出具警示函的行政监管措施。

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