光大证券范洪波：道德建设是行业基础工程

　　光大证券党委委员、纪委书记范洪波在接受中国证券报记者专访时表示，从业人员的职业道德建设起着基础性作用，每一位从业人员都必须对自身正在从事的职业有明确的定位，对职业规范、道德操守和行为底线有清醒的认识，牢记并践行《证券从业人员职业道德准则》，按照规律办事，遵守规则履职。

　　范洪波表示，证券职业道德作为证券职业的灵魂，其范畴涵盖从业人员职业活动中所有与职业要求有关的行为准则和行为规范。从内容上看，《准则》包括了职业要求、职业纪律、职业态度、职业精神等要素，突出了指导性、时代性和操作性原则，具有很强的问题导向和目标导向。从业人员真正做到了《道德经》中的“知止可以不殆”，整个行业方能长久。中国资本市场发展进入新时代，对职业道德建设提出了新要求，《准则》的发布正当其时。

　　“我国证券行业经过多年的发展，建立起了多层次的监管制度体系，《准则》的发布进一步满足了市场向纵深发展的需要。有别于规章制度的强制性，职业道德还同时具备了引导功能和整合功能。”范洪波认为，职业道德的各项准则，既带有法律法规和规章制度强制性的特征，还强调从业人员的自觉性和主体性，代表着一名从业人员、一家经营机构和一个行业的道德水平、精神状态和文明程度。

　　从市场发展规律看，范洪波指出，制度建设普遍滞后于行为方式的变化，而道德准则往往具有长久的生命力。无论是外部监管还是经营机构的内部管理，管理的严格制度化并不是管理的全部内容，人为因素会始终存在，这就需要提倡担当作为、态度、企业精神等职业道德因素。同时，在规章制度的执行中，也存在主动与被动、积极与消极两种不同的态度，进而带来的效益和价值可能相去甚远。从实践来看，国内外卓越的金融机构，除将员工遵守相关的法律法规作为基本的要求外，几乎全部制定了职业道德准则与操守标准。

　　从参与主体方面，范洪波强调，打造规范、透明、开放、有活力、有韧性的资本市场需要监管机构、中介机构、从业人员等多方主体的共同参与。

　　范洪波认为，加强职业道德建设，对于监管机构而言，需要完善监管政策、搭建平台、优化机制；对于证券经营机构而言，需要在企业内部弘扬道德楷模精神、营造爱岗敬业氛围；对于从业人员个体而言，需要切实秉持职业操守、恪守职业本分、干好本职工作。